В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:
Частное лицо
IRA Все, требуемое от частного лица, и:
Траст Все, требуемое от частного лица, и:
Совместный
Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
Информация частного бенефициара:
Имя;
Адрес;
Номер соц. обеспечения.
Информация бенефициара собственности юр. лица:
Дата исполнения завещания и % владения.
Информация бенефициара траста юр. лица:
Контактные данные;
Название траста;
Предмет завещания;
% владения;
Дата исполнения завещания или траста.
Информация бенефициара благотворительности юр. лица:
Название благотворительной организации;
% владения;
Адрес;
Дата исполнения завещания.
Для бенефициаров IRA:
Дата рождения;
Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.
Доверительные собственники и бенефициары:
Имя;
Адрес проживания (для частных лиц);
Основное место ведения бизнеса
Адрес (если юр. лицо);
Дата рождения;
Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.
Доверительные собственники - юр. лица:
Налоговый ID;
Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
% владения каждого бенефициара;
От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.
Трасты:
Тип траста;
Дата учреждения траста;
Налоговый или государственный ID-номер.
Для обоих владельцев счета:
Имя;
Адрес;
Дата рождения;
Номер соц. обеспечения;
Работодатель;
Адрес работодателя;
Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.
Что вам нужно: документы (при заявке на частный, совместный или IRA-счет в США)
Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить дополнительные документы.
Резиденты США
Что вам нужно: документы (при заявке на траст в США)
Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.
Требуемая документация для заявки на траст
Требуемая документация для заявки на траст | Interactive Brokers LLC
Требуемая документация для заявки на траст
При подаче заявки на трастовый счет требуется:
Категория документа
Принимаемые документы (нужен только один документ из каждой категории)
Сертификация доверительного собственника
Сертификационная форма дов. собственника;
Идентификация доверительного собственника или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и не отменяем)
Если доверительный собственник - частное лицо:
Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.
Паспорт
Водительские права
Идентификационная карта гражданина
Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Если доверительный собственник - юридическое лицо:
Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
Лицензия на ведение коммерческой деятельности
Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
Устав предприятия
Внутренние нормативные документы
Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждение адреса доверительного собственника (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и не отменяем)
Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.
Выписка по ипотеке*
Свидетельство о собственности
Другое доказательство владения
Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
Счет за коммунальные услуги*
Водительские права
Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
Выписка/счет за систему охраны*
Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)
*Выписка должна быть не старше 12 месяцев
Идентификация учредителя/дарителя или подтверждение его существования (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)
Если учредитель/даритель - частное лицо:
Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.
Паспорт
Водительские права
Идентификационная карта гражданина
Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)
Если учредитель/даритель - юридическое лицо:
Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
Учредительный договор;
Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
Устав предприятия;
Внутренние нормативные документы;
Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО
Подтверждения адреса учредителя/дарителя (требуется, ТОЛЬКО если траст в США и отменяем)
Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.
Выписка по ипотеке*
Свидетельство о собственности
Другое доказательство владения
Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
Счет за коммунальные услуги*
Водительские права
Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
Выписка/счет за систему охраны*
Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)